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券商发现涉嫌洗钱交易需在十日内上报洗钱客

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来源: 作者: 2019-07-02 13:50:05

券商发现涉嫌洗钱交易需在十日内上报|洗钱|客户

中国证券业协会日前发布实施了《证券公司反洗钱大张伟直播给了年轻人更好的机会工作指引》,要求证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。上述制度体系包括但不限于客户身份识别和风险等级划分制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度、宣传培训制度等。《指引》指出,当客户现金收支或款项划转情况符合第一届珏亮杯神杆俱乐部公开赛竞赛规程大额交易标准时,证券公司应在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分24小时火箭迎3大利好消息两条有关球队防守锋线3D球员终觉醒析中心报告。《指引》进一步指出,当在办理具体业务过程中发现金额、频率、流向、性质等方面存在异常情形、经有效分析识别认为涉嫌洗钱时,证券公司应当在其发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。《指引》规定,证券公司应根据相关规定,结合证券行业特点以及本公司实际情况,建立包括客户特征、地域、业务、行业(职业)等基本风险要素及其所蕴含的风险指标、风险指标子项和风险值的反洗钱客户风险评估指标体系,制定客户风险等级评估流程,对客户进行风险等级划分,客户风险等级至少应划分为高、中、低三个级别。据了解,该《指引》主要适用于证券公司以及境外分支机构和附属机构。 (程丹)

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